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新版证券公司分类羁系划定出炉

放大字体  缩小字体 发布日期:2020-07-11 浏览次数:0
 

原标题:新版证券公司分类羁系划定出炉

□本报记者?昝秀丽

股票配资排名中国证监会10日消息,证监会日前公布《关于修改〈证券公司分类羁系划定〉的决定》(简称《划定》)。本次调解主要涉及强化风险管理能力加分指标的导向性等四方面内容。分析人士认为,此次修改有利于促进证券公司增强风险管理能力,引导证券行业差异化发展,完善分类羁系,打造良好行业生态。

强化合规审慎谋划导向

股票配资排名证监会表示,本次修改维持分类羁系束度总体框架稳定,顺应证券行业发展状态和审慎羁系需要,重点优化分类评价指标体系,集中解决实践中遇到的突出问题。

股票配资排名一是进一步强化合规、审慎谋划导向。为越发准确反应证券公司的合规风控状态,完善对质券公司及其相干职员被采取行政羁系措施、自律管理措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,完善证券公司风险管理能力评价指标和尺度。优化风险管理能力加分指标,促进证券公司强化资本束缚,提高全面风险管理的有用性,切实实现风险管理全笼罩。

二是进一步顺应专业化、差异化发展需要。顺应证券行业发展变化,从投资银行、资产管理、机构客户服务及买卖业务、财富管理、红利能力、信息技能投入等方面,优化调解业务发展状态评价指标,体现羁系支持证券公司突出主业、做优做强,差异化、特色化发展的导向。

修改后的《划定》再次夸大,分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用。证监会根据审慎羁系、分类羁系原则,对差别种别证券公司划定差别的风控指标尺度和风险资本准备计算比例,举行针对性羁系资源设置。证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

调解四方面内容

《划定》立法说明列出了本次调解的四方面重点内容。

股票配资排名一是强化风险管理能力加分指标的导向性。其中包括适当提高主要风控指标连续达标的加分门槛,即“证券公司最近3个、4个评价期内主要风险控制指标连续达标的,分别加2分、3分”;新设“证券公司评价期内风险笼罩率到达130%且净资本150亿元以上、风险笼罩率到达130%的,分别加2分、1分”指标等。

股票配资排名二是完善连续合规扣分尺度及调降级别依据。其中明确证券公司产生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效,或者没有如实陈诉控股股东和现实控制人信息及变更情况的,可视情节下调公司分类结果级别。

股票配资排名三是完善风险管理能力评价指标与尺度。公司治理与合规管理方面,增补完善证券公司股权管理、从业职员管理、耿介从业管理、股票配资排名建设事情机制、投资银行业务内部控制等评价指标与尺度。全面风险管理方面,增补完善自营投资、股票质押、资产管理、投资银行等重点业务风险管控,以及境外子公司风险管控、荣誉风险管理等评价指标与尺度。

四是优化业务发展状态评价指标。详细内容包括将原先“上一年度承销与保荐、财政顾问业务排名”指标,细化为两个指标:证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的,分别加2分、1分、0.5分;证券公司上一年度财政顾问业务收入位于行业前10名、前20名的,分别加1分、0.5分等。(下转A02版)

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